法务与监管


澳大利亚证券及投资事务监察委员会(ASIC)是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明,并得到了自信、专业的投资者和消费者的大力支持。ASIC是一个完全独立的联邦政府机构,对公司及企业进行设立及管理,并依法监管其大部分的运营工作。 


澳大利亚证券投资委员会的2001号法案要求XCOQ

护、推进和提升金融体系和金融实体的执行力;

提升投资者及消费者对于金融体系的信心及促进对于公开信息的参与;       

最简便的程序流程及最有效地执行法律政策;

强制法律实施;

尽快地的向众披露有关公司及其他机构的信息;



ASIC的首要任务  

服务及保护金融市场中的零售投资者和消费者;
建立完整的澳大利亚资本市场信心;
促进国际资本流动和国际执法力度;
处理协调全球金融风暴在国内和国际上的影响;


澳大利亚金融服务许可证

所有的澳大利亚提供金融服务的实体必须持有有效的澳大利亚金融服务许可证(AFSL)。这个许可证将授权你和你所代表的公司为客户提供金融方面的服务。许可证持有人有义务在s912A和912B的公司法规定下应遵循的原则为:
必须有效、诚实、公正的进行商务运作;
在许可范围内维持有序的组织能力来提供金融服务;
确保他们提供金融服务的代表有足够的能力,并且受到过充足的专业训练;
具备雄厚的资金实力、专业技术、和人力资源储备;
具备完善的风险管理体系;
合理的利益冲突管理模式;    

遵守金融服务中的相关法律来确保他们的代表也可以依法办事;


XCOQ的履行义务

按照ASIC的要求,经纪商的保证金必须高于客户总资产余额:

专业责任保险——XCOQ拥有当前国际专业责任保险,通过总额达200万澳元的保险金用于保障客户可能遇到的任何索赔。
金融业监察计划——XCOQ是FOS预备成员之一。这是经ASIC批准的,为调解外部纠纷提供服务的机构。FOS可以公平、独立地解决所有客户和金融服务会员单位之间的争议。







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